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A Robinhood Securities e a Robinhood Financial concordaram em pagar US$ 45 milhões (R$ 274 milhões) em multas civis para encerrar uma série de acusções da Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC), informou o regulador nesta segunda-feira (13).
“A decisão de hoje constata que as duas empresas da Robinhood falharam em observar uma ampla gama de requisitos regulatórios significativos, incluindo a falha em relatar com precisão a atividade de negociação, cumprir as regras de venda a descoberto, enviar relatórios de atividades suspeitas em tempo hábil, manter livros e registros e proteger as informações dos clientes”, disse Sanjay Wadhwa, diretor de execução interino da SEC, em um comunicado.
A Robinhood afirmou estar satisfeita em resolver as questões.
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“Como a decisão da SEC reconhece, a maioria dessas questões são de natureza histórica e nossos corretores já as abordaram anteriormente”, disse Lucas Moskowitz, conselheiro geral da Robinhood, em um comunicado. “Estamos bem posicionados para continuar liderando a indústria no desenvolvimento de produtos e serviços inovadores que nossos clientes desejam e precisam para participar dos mercados financeiros dos EUA e globais. Estamos ansiosos para trabalhar com a SEC sob uma nova administração.”
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REFLEXÃO: Ben Carlson, autor de A Wealth of Common Sense – A riqueza do senso comum, em tradução livre: Menos é mais. O processo de investimento deve ser mais importante que os resultados. Comportamento correto na hora de investir é a chave.
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